[Kralle15]

Dubiose Beraterfirmen haben Interna vermittelt - Staatsanwaltschaft bereitet Prozess vor

Es war eine Szene, wie sie John Kinnucan aus Agententhrillern kannte. Nur dass der graue Mittelklassewagen dieses Mal vor seinem eigenem Haus hielt. Zwei Männer in Anzügen stiegen aus, kamen auf die Veranda zu, wo Kinnucan saß und an seinem Glas Wein nippte. Sie stellten sich als Agenten des FBI vor und forderten ihn auf, mit ihnen zusammenzuarbeiten. Kinnucan sollte künftig seine Telefongespräche mit Kunden auf Band aufnehmen. Andernfalls würden sie ihn verhaften lassen.

Kinnucan lehnte das Angebot ab und schickte stattdessen eine E-Mail an seine Kunden, zu denen Hedgefonds und große Anlagefirmen gehören. Zudem beschrieb er den Vorfall im "Wall Street Journal". Der 53-Jährige trat damit die Flucht nach vorn an. Denn er ist in das vielleicht größte Ermittlungsverfahren verwickelt, das sich je gegen die Wall Street zusammenbraute.

Seit Jahren untersuchen Bundespolizei, die Börsenaufsicht SEC und die Staatsanwaltschaft von Manhattan, ob und wie Beraterfirmen vertrauliche Daten an Investoren weitergegeben haben. In den kommenden Wochen sollen laut US-Medien die ersten Klagen erhoben werden. Betroffen sind angeblich drei Dutzend Anlagefirmen. Doch der Kreis der Beteiligten dürfte noch weitaus größer sein und Mitarbeiter zahlreicher Banken einschließen. So sollen Analysten, Berater, Hedgefondsmanager und Investoren durch den Handel mit vertraulichen Informationen unrechtmäßig Millionen Dollar verdient haben.

Auf die Spur kamen die Ermittler durch das Betrugsverfahren gegen den Ex-Finanz- und -Börsenmakler Raj Rajaratnam. Der Gründer des Hedgefonds Galleon Group wurde 2009 verhaftet, da er durch Insiderhandel bis zu 20 Mio. Dollar erwirtschaftet haben soll. Rajaratnam bestreitet bis heute seine Schuld und wurde gegen Kaution freigelassen. Einige seiner Mitarbeiter sollen den Beamten nun aber offenbar erklärt haben, wie man ohne großen Aufwand gute Geschäfte machen kann.
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Im Kern geht es um Beraterfirmen, die Banken und Fonds mit Spezialwissen versorgen. Dafür stellen sie etwa einen Kontakt zwischen Investoren und Ex-Managern von Firmen her, die Einblicke geben können. Auf diese Weise konnten sich Investoren einen unrechtmäßigen Wissensvorsprung vor der Konkurrenz verschaffen. Laut "Wall Street Journal" richtet sich dieser Verdacht gegen mehrere namhafte Hedgefonds wie SAC Capital Advisors, Citadel Asset Management und Maverick Capital.

Bei ihren Ermittlungen gegen die Finanzjongleure gehen die Beamten mit den gleichen Methoden vor, die sie sonst gegen Terroristen und Drogendealer anwenden. So wurden offenbar Telefongespräche abgehört und mitgeschnitten. Im Fall von Kinnucan sollen sie mit Haft gedroht haben, falls sich dieser nicht gefügig zeigt. So haben die Ermittler genügend Material zusammenbekommen, und der Prozess wird vermutlich noch dieses Jahr starten.

Er wird unter der Federführung von Preet Bharara laufen, dem für Manhattan zuständigen Bundesstaatsanwalt. Dieser ist an der Wall Street nicht unbekannt. Bharara hat schon die Anklage gegen Rajaratnam erhoben und mehrfach betont, dass ihm so manches Geschäftsgebaren der Banker gehörig gegen den Strich geht. Dabei hat er es vor allem auf Insiderhandel abgesehen.

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